Брокер осуществляет сделки с ценными бумагами по распоряжению клиента за его счёт, Брокеру законодательно не запрещено использовать денежные средства клиента в своих интересах, Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги, Брокер не несёт ответственности за убытки клиента, связанные с неблагоприятным изменением рыночных цен
Именная ценная бумага, Состоит из двух обособленных частей – складского свидетельства и залогового свидетельства (варранта), Части двойного складского свидетельства могут иметь обращение как самостоятельные ценные бумаги, Владелец имеет право на получение товара со склада, Выдача двойного складского свидетельства означает заключение договора складского хранения
Сделки должны предусматривать денежную выплату в зависимости от наступления обстоятельства, которое предусмотрено законом и относительно которого неизвестно, наступит оно или нет, Биржевые сделки с производными финансовыми инструментами, Внебиржевые сделки между юридическими лицами, хотя бы одно из которых имеет лицензию кредитной организации, Внебиржевые сделки между юридическими лицами, хотя бы одно из которых имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг
Номинальная цена акции отражает сумму, внесённую в уставный капитал, Эмиссионная цена акции не может быть меньше номинальной, Если балансовая цена акции меньше номинальной, требуется уменьшать уставный капитал, Ликвидационная цена может быть указана в уставе АО для каждого типа привилегированных акций
ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»
профессиональные участники РЦБ
Чек не может содержать указание о процентах, Чек может быть только денежным обязательством, Чек оплачивается плательщиком только за счёт денежных средств чекодателя, Срок предъявления чека к оплате – 10 дней со дня выдачи
Общество вправе по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года и (или) по результатам финансового года принимать решения (объявлять) о выплате дивидендов по размещенным акциям, Размер выплаты дивидендов, предложенный советом директоров, может быть либо утверждён, либо уменьшен на общем собрании акционеров, Источником выплаты дивидендов является прибыль общества после налогообложения, Дивиденды по привилегированным акциям определённых типов могут выплачиваться из специальных фондов и из резервного фонда
выпущенные на определенный срок, гасимые
Управляющим может являться управляющая компания инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами и кредитная организация, Управляющий заключает договора с регистратором и депозитарием, Управляющий определяет договор доверительного управления в стандартной форме, Управляющему запрещено использование ипотечного покрытия для обеспечения обязательств собственных или третьих лиц
На предъявителя, Ордерный коносамент на отправителя, Ордерный коносамент на получателя, Ордерный коносамент, не имеющий указаний, на кого он выдан
Учредительная эмиссия может осуществляться при создании АО и при реорганизации, Дополнительная эмиссия может быть бесплатной для акционеров при её совмещении с выплатой дивидендов, Открытая подписка осуществляется среди неограниченного количества потенциальных покупателей акций на открытом рынке с предварительной публикацией проспекта ценных бумаг
Внебиржевые организованные рынки, Внебиржевые неорганизованные рынки
Реестр владельцев депозитарных расписок ведёт депозитарий, Депозитарий предоставляет владельцам депозитарных расписок все права по базовым ценным бумагам, Кастодиан регистрируется в реестре акционеров как номинальный держатель базовых ценных бумаг, Кастодиан осуществляет для владельцев депозитарных расписок все права по базовым ценным бумагам
Ограниченными в обороте могут быть инвестиционные паи интервальных ПИФов, Ограниченными в обороте могут быть инвестиционные паи закрытых ПИФов, Инвестиционные паи, ограниченные в обороте предназначены для квалифицированных инвесторов, Статус квалифицированного инвестора определяется законодательством или управляющей компанией
Формы чека по способу закрепления прав чекодержателя – именные, переводные, Именной чек не передаётся третьим лицам, Расчётный чек предназначен только для безналичных целевых расчётов, Чекодатель и чекодержатель по денежному чеку – одно юридическое лицо
Организации создаются в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», должны включать не менее 10 участников и защищают интересы клиентов профучастников, Организации обеспечивают условия профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, Организации вправе применить к нарушителю санкции, установленные правилами и стандартами деятельности этой организации
Проценты по облигациям могут выплачиваться за счёт прибыли эмитента, Проценты по облигациям могут выплачиваться из резервного фонда, Очерёдность облигаций при выплате процентов и при ликвидации общества – перед акциями., Если эмитент не выполняет обязательств по выплате процентов в предусмотренные сроки, то он может быть объявлен банкротом и подлежать ликвидации
Размещение акций представляет собой бессрочное привлечение средств эмитентом, Размер привлекаемых инвестиций ограничен только финансовыми потребностями эмитента и инвестиционными возможностями фондового рынка, Размер дивидендов не гарантируется (возможны невыплаты дивидендов при наличии чистой прибыли)
Цель заключения форвардов – реальная поставка базисного актива, Форвард – это внебиржевое соглашение о будущей поставке базисного актива по фиксированной цене, Базисный актив форварда произвольный, Форварды имеют повышенный риск неисполнения